【专稿25-50】系列报道：上海拍卖业实现新旧动能转换（之二）

制度赋能，筑牢转型发展“护城河”

——上海市拍卖行业协会2025年高质量发展纪实（二）

 

   市场浪潮奔涌，行业行稳致远的底气从何而来？上海市拍卖行业协会的答案，就藏在一套系统化、前瞻性的制度规范里。

   2025年，上拍协以“制度赋能”为抓手，通过建章立制、深化培训、创新治理，为行业高质量发展构筑起一道坚实的“护城河”，引导上海拍卖业从“经验驱动”迈向“制度引领”的新征程。

为行业发展划好“硬标尺”

   面对市场环境的快速变化与新兴业态的不断涌现，上拍协主动作为，牵头构建起一套覆盖全面、指引清晰的行业规范体系，让每一步经营都有章可循。

   3月15日，《上海市拍卖经营合规指引（1.0版）》正式发布并公开征求意见。这份历经九个月打磨的指引，广泛吸纳了政府部门、拍卖企业及专家学者的智慧，旨在搭建“政府监管、协会自律、企业合规”的三级管理体系。从委托、公告、展示，到竞买、成交、交割结算，全流程的法律要点与规范操作要求一目了然，为行业稳健发展筑牢根基。

   与此同时，上海市市场监督管理局、上海市商务委员会、上海市拍卖行业协会修订并发布了《上海市拍卖业委托拍卖合同示范文本（2025版）》，清晰界定了委托人与拍卖人的权利义务。上海市市场监督管理局、上海市商务委员会的深度参与，也彰显了政府对行业规范化发展的重视。

   针对国务院国资委印发的《企业国有资产交易操作规则》，协会迅速响应，不仅组织专题座谈会研讨新规带来的机遇与挑战，还设立分会场开展“线上+线下”宣贯会，邀请专家答疑解惑，确保政策直达企业，助力行业抢抓国资交易新机遇。

让合规意识融入“日常”

   制度的生命力在于执行，而执行的关键在于人人懂规、守规。上拍协将普法与合规培训作为常态化工作，致力于提升全行业的法治思维与风险防范能力。

   10月14日，年度普法培训暨第三次行业信息工作会议顺利召开，130余家企业代表现场参会，另有200余人线上同步学习。培训聚焦《拍卖法》《拍卖管理办法》及合规指引的核心内容，资深法律专家结合典型案例剖析实务风险，协会党支部书记则系统讲解了合规全流程要点，让合规理念深入人心。

   除了集中培训，协会还计划开展专项业务培训，深度解读新版合同示范文本与合规指引，内容覆盖拍卖基础理论、操作流程及新兴业务模式，同时梳理年检中的共性问题，进行靶向纠偏。

   行业自律工作委员会与法规咨询中心召开了2025年度上海拍卖业网络司法拍卖辅助工作专题会，会议确定以“责任共担、阵地共守，协同推动司法辅助工作高质量发展”为主题，深入分析了司法辅助工作的宏观形势与发展趋势，并明确指出当前首要任务是提升高水平管理能力，守住上海拍卖业的核心阵地。

为行业发展拧紧“安全阀”

   在规则之外，上拍协创新工作机制，打通服务企业的“最后一公里”，同时强化监督、参与标准制定，全方位优化行业治理生态。

   年度监督核查工作是重中之重。协会明确，年检是规范企业经营、维护市场秩序、提升行业信用的关键抓手。年检结果同步录入商务部全国拍卖行业管理系统等多个平台，形成强力约束；针对公告刊登不规范、拍卖师缺失等共性问题，协会深入剖析并督促企业整改，推动行业整体规范化水平提升。

为行业发展营造“好生态”

   作为连接政府与企业的桥梁，上拍协积极参与社会共治，努力为行业争取更好的发展环境。

   协会签署承诺书，加入了由上海市司法局等多部门推广的“商事调解‘和’计划”，倡导“调解优先”理念，以友好协商方式解决商业争议，助力优化营商环境。

   在《民营经济促进法》的背景下，协会主动配合政府开展公平竞争审查，梳理行业政策，反馈潜在问题，推动清理或修改不符合公平竞争原则的条款。

   政策研究中心积极发挥行业智库作用，以研究赋能实践，成果显著。中心持续为协会各类拍卖专业培训班输送核心师资，组织资深专家与学者授课，确保培训内容的权威性与前沿性，夯实了行业人才发展的专业基础。此外，中心前瞻性地牵头启动了“十五五”拍卖师考试培训教材的编撰工作，汇聚行业智慧，为未来拍卖师人才培养体系进行系统性、标准化的顶层设计。其研究成果《国有企业资产交易研究汇编集》已正式完成，并在协会重要庆典上重磅首发。该汇编集系统梳理了相关政策与实践案例，具有高度的实践指导价值，标志着协会在国有资产交易这一关键领域的专业研究达到新高度，为行业高质量发展提供了坚实的理论支撑与决策参考。

   这套由上拍协精心打造的“组合拳”，不仅为每一场拍卖的“公开、公平、公正”提供了行动指南，更在数字经济时代为行业创新探索划定了安全边界，让上海拍卖业在转型浪潮中行稳致远。

 

   （下一期预告：聚焦创新驱动，看上海拍卖业如何以技术与模式革新激活转型升级“新引擎”，敬请期待。）

 

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